2018年证劵从业资格《法律法规》强化试题3-2

此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

51[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应()。

Ⅰ.责令改正，给予警告

Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

52[单选题] 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括()。

Ⅰ.做定量分析

Ⅱ.遵循重要性原则

Ⅲ.披露应当充分、准确、具体

Ⅳ.有针对性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 首次公开发行股票招股说明书中，披露风险因素的要求包括以下几点：①发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露相关因素;②针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素;③对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述;④有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有导致严重不利影响的，应作“重大事项提示”。

53[单选题] 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理

Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

54[单选题] 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有()。

Ⅰ.与他人串通，以约定的价格进行交易

Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量

Ⅲ.内幕交易

Ⅳ.自买自卖期货合约

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：期货市场上操纵市场行为包括：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

55[单选题] 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有()。

Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物

Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ项，客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

56[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

57[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项()。

Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.发布证券研究报告的时间

Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示

Ⅳ.研究报告的经济价值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：①“证券研究报告”字样;②证券公司、证券投资咨询机构名称;③具备证券投资咨询业务资格的说明;④署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;⑤发布证券研究报告的时间;⑥证券研究报告采用的信息和资料来源;⑦使用证券研究报告的风险提示。

58[单选题] 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。

Ⅰ.股东(大)会

Ⅱ.董事会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.审计委员会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析： 根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

59[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。

Ⅰ.遵循客户利益优先原则

Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意

Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

60[单选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括()。[2015年11月真题]

Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的常用条款

Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项所述均属于应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形。

61[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的()等。

Ⅰ.资产配置策略

Ⅱ.投资事项

Ⅲ.投资品种

Ⅳ.自营业务规模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 投资决策机构是自营业务投资运作的较高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

62[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有()。

Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

63[单选题] 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚()。

Ⅰ.撤销相关业务许可

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.罚款

Ⅳ.追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

64[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是()。

Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

65[单选题] 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是()。

Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务

Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同

Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作

Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

66[单选题] 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是()。

Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

67[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

Ⅰ.百分之五

Ⅱ.百分之十

Ⅲ.三日

Ⅳ.五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

68[单选题] 企业的组织形态有()。

1.合伙企业

Ⅱ.合资企业

Ⅲ.公司企业

Ⅳ.独资企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

69[单选题] 严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

70[单选题] 证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ.集合资产管理计划说明书

Ⅱ.集合资产管理合同

Ⅲ.资产托管证明

Ⅳ.集合资产管理计划书

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条，证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

71[单选题] 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的()。

Ⅰ.证券账户

Ⅱ.家庭住址

Ⅲ.身份证

Ⅳ.转人证券营业部席位代码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。

72[单选题] 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括()。

Ⅰ.发行人网站

Ⅱ.中国证监会网站

Ⅲ.中国证券报网站

Ⅳ.证券交易所网站

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

73[单选题] 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括()。

Ⅰ.与收购人是否已签订持续督导协议

Ⅱ.收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

Ⅲ.收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响

Ⅳ.收购人是否具备主体资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：Ⅰ项属于财务顾问受托向中国证监会报送申报文件时，应当在财务顾问报告中作出的承诺。

74[单选题] 证券投资顾问业务的基本原则包括()。

Ⅰ.诚实信用

Ⅱ.守法合规

Ⅲ.忠实客户利益

Ⅳ.确保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。

75[单选题] 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()。

Ⅰ.执业注册

Ⅱ.执业披露

Ⅲ.执业隔离

Ⅳ.执业回避

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

76[单选题] 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

77[单选题] 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括()。

Ⅰ.评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾

Ⅱ.评估基准日选择是否合理

Ⅲ.评估方法选择是否得当

Ⅳ.上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ项属于评估的基本原则。

78[单选题] 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ.担保物的收取和管理

Ⅱ.授信额度的确定

Ⅲ.合同签订

Ⅳ.客户选择

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

79[单选题] 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取()等监管措施。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.罚款

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令定期报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

80[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告

Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

81[单选题] 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户()等情况，对客户进行分类管理。

Ⅰ.异常交易行为发生频率

Ⅱ.交易活跃程度

Ⅲ.收到深圳证券交易所警示次数

Ⅳ.资金规模

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》由深圳交易所发布，根据该《指引》第二十一条，会员应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

82[单选题] 保荐机构的年度执业报告内容包括()。

Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明

Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。

83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ项，证券公司申请融资融券业务资格具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。

84[单选题] 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有()。

Ⅰ.收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司

Ⅱ.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司

Ⅲ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司

Ⅳ.上市公司的收购不得危害安全和社会公共利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》第六条，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司。

85[单选题] 财务与会计人员不得()。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，财务与会计人员禁止从事的行为还包括：①违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;②违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;③损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;④法律法规或自律规则规定的其他行为。

86[单选题] 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人()等人的个人资料。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.核心技术人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括：①姓名、国籍及境外居留权;②性别、年龄;③学历;④职称;⑤主要业务简历;⑥曾经担任的重要职务及任期;⑦现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。对董事、监事，应披露其提名人，并披露上述人员的选聘情况。

87[单选题] 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。

Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件;②发行人通过交易所系统发行证券的申请;③发行公告、募集说明书全文及相关文件;④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

88[单选题] 上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.认定为不适当人选

Ⅲ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他监管措施。

89[单选题] 发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。

Ⅰ.询价推介时间

Ⅱ.定价公告刊登日期

Ⅲ.资本金验证日期

Ⅳ.申购日期和缴款日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括有：①询价推介时间;②定价公告刊登日期;⑧申购日期和缴款日期;④股票上市日期。

90[单选题] 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有()。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

91[单选题] 股份有限公司监事会成员由()组成。

Ⅰ.股东代表

Ⅱ.适当比例的公司职工代表

Ⅲ.工会代表

Ⅳ.董事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

92[单选题] 下列属于有限责任公司经理职权的有()。

Ⅰ.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

Ⅱ.决定公司财务负责人报酬

Ⅲ.拟订公司内部管理机构设置方案

Ⅳ.拟订公司的基本管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，有限责任公司经理还应行使下列职权：①组织实施公司年度经营计划和投资方案;②制定公司的具体规章;③提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;④决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑤董事会授予的其他职权。

93[单选题] 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资()。

Ⅰ.国债

Ⅱ.债券型证券投资基金

Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券

Ⅳ.重点建设债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

94[单选题] 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交()。

Ⅰ.预留印鉴

Ⅱ.资金账户卡

Ⅲ.代理人身份证

Ⅳ.证券账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

95[单选题] 下列()机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登记结算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

96[单选题] 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有()。

Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价

Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险

Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系

Ⅳ.证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

97[单选题] 下列属于证券研究报告主要包括的文件是()。

Ⅰ.对证券及证券相关产品的价值分析报告

Ⅱ.对证券交易所的研究报告

Ⅲ.投资策略报告

Ⅳ.行业研究报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告，行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

98[单选题] 客户从事融资融券交易期间，如果出现()情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率

Ⅱ.因信用资质状况降低按降低授信额度

Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务

Ⅳ.不能按照约定的时间数量追加担保物

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

99[单选题] 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交()，办理资料更改申请手续。

Ⅰ.代理人身份证复印件

Ⅱ.双方有效身份证复印件

Ⅲ.双方有效身份证原件

Ⅳ.客户本人资金账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

100[单选题] 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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参考资料：中国证券业协会