2018年证劵从业资格《法律法规》强化试题5-1

此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3～6个月

B.6～12个月

C.3～9个月

D.3～12个月

参考答案：D

参考解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

2[单选题] 期货交易所向( )收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

参考答案：B

参考解析：期货交易所向会员收取保证金。

3[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以( )万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以5万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

4[单选题] 负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

参考答案：B

参考解析：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

5[单选题] 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，( )该公司的证券。

A.不可以内部买卖

B.可以公开买卖

C.不得买卖

D.可以买卖也可以不买卖

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，《中华人民共和国证券法》另有规定的，适用其规定。

6[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

参考答案：A

参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁人措施，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁人措施。

7[单选题] 收购人公告要约收购报告书摘要后( )日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

8[单选题] 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的常用内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

9[单选题] 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

10[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是( )。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

C.持有公司股份3%的股东请求

D.监事会提议召开

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;(4)董事会认为必要时;(5)监事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。

11[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书的编号

D.股东的出资日期

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第三十一条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。

12[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金;(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付;(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益;(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;(7)国务院批准的其他职责。故选B。

13[单选题] 持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：B

参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

14[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

参考答案：C

参考解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。C项属于证券交易所的监管职能。

15[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万元，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经( )认可。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司股东大会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

16[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。

A.相对记载

B.任意记载

C.绝对记载

D.协商记载

参考答案：A

参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

17[单选题] 《期货交易管理条例》所称期货交易，是指采用( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A.公开的交易方式

B.公开的集中交易方式

C.非公开的集中交易方式

D.公开的分散交易方式

参考答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

18[单选题] 证券公司风险覆盖率不得低于( )。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

参考答案：B

参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

19[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.3万元以上20万元以下

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

20[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

参考答案：A

参考解析：违反《中华人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

21[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是( )。

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

参考答案：A

参考解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。A项属于基金托管人的义务。

22[单选题] 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应( )。

A.严重警告

B.撤销基金从业资格

C.市场禁入

D.行政拘留

参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十一条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

23[单选题] 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

参考答案：A

参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

24[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

参考答案：D

参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会或执行董事的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;修改公司章程。

25[单选题] 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

26[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

27[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法，正确的是( )。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

参考答案：C

参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

28[单选题] 子公司所产生的民事责任由( )承担。

A.子公司

B.子公司股东

C.母公司

D.母公司股东

参考答案：A

参考解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立承担民事责任

29[单选题] 证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

A.公正、公平、公开

B.公信、公平、公开

C.公共、公平、公开

D.公正、公信、公平

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

30[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被中国证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

31[单选题] 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百条的规定，公司的发起人、股东在公司成后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

32[单选题] 下列不属于共益权的是( )。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

参考答案：D

参考解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

33[单选题] 证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：C

参考解析：证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

34[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

35[单选题] 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。

A.品种结构

B.上市公司规模

C.层次结构

D.交易场所结构

参考答案：C

参考解析：证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

36[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

37[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。

A.1：5

B.1;10

C.3;10

D.5;20

参考答案：A

参考解析：资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

38[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

39[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

40[单选题] 下列关于监事会的说法，正确的是( )。

A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人

B.监事的任期每届为4年

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会

D.监事会中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定

参考答案：C

参考解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，故A项说法错误。监事的任期每届为3年，故B项说法错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定，故D项说法错误。

41[单选题] 证券业和银行业、信托业、保险业应当实行( )。

A.统一经营、统一管理

B.统一经营、分业管理

C.分业经营、统一管理

D.分业经营、分业管理

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第六条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。另有规定的除外。

42[单选题] 我国证券市场的法律、法规一般分为( )层次，且其法律效力依次递减。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

参考答案：D

参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

43[单选题] 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易的时间最长为( )个交易日。

A.15

B.30

C.45

D.55

参考答案：B

参考解析：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

44[单选题] 下列选项中，说法不正确的是( )。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。

45[单选题] 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

A.3%～10%

B.5%～20%

C.5%～30%

D.10%～30%

参考答案：C

参考解析：收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

46[单选题] 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

47[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

48[单选题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

参考答案：A

参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

49[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

50[单选题] 基金份额持有人的权利不包括( )。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。

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参考资料：中国证券业协会