卷一《基本证券及期货规例》考试大纲

证券及期货从业员资格考试2018年10 月于内地举行。此次分享给大家的是卷一《基本证券及期货规例》考试纲要。

第 1 章：香港金融业监管概览

1 金融产品与服务及其监管

2 监管当局

3 证券及期货事务监察委员会( “ 证监会”)

4 香港交易及结算所有限公司( “ 香港交易所”)

5 香港金融市场的参与者及中介人

第 2 章：相关香港法例及新《 公司条例》的原则

1 香港法律制度概述

2 新《公司条例》及相关事宜

第 3 章：《 证券及期货条例》

1 背景

2 第 I 部- 导言

3 第 II 部- 证监会- 其架构、 目标、职能、权力及责任

4 第 III 部- 交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务

5 第 IV 部- 投资要约

6 第 V 部- 发牌及注册

7 第 VI 部- 关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计

8 第 VII 部-中介人的业务操守

9 第 VIII 部-监管及调查

10 第 IX 部- 纪律

11 第 X 部- 干预的权力及法律程序

12 第 XI 部- 证券及期货事务上诉审裁处

13 第 XII 部-对投资者的赔偿

14 第 XIII 部-市场失当行为审裁处

第 XIV 部-关于证券及期货合约交易等的罪行

15 第XIVA 部-披露内幕消息

第XV 部-权益披露

16 第XVI 部-杂项条文

17 第XVII 部-废除及有关条文

第 4 章：发牌及注册与附属法例

1 《证券及期货条例》的发牌及注册规定

2 资本规定

3 客户证券规定

4 《证券及期货(客户款项) 规则》

5 《证券及期货(备存纪录) 规则》

6 《证券及期货(成交单据、 户口结单及收据)规则》

7 审计

8 在《证券及期货条例》下的受规管活动

9 场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任

10 《证券及期货(场外衍生工具交易-结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》

第 5 章：业务操守与客户关系

1 引言

2 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》

3 《基金经理操守准则》

4 《企业融资顾问操守准则》

5 《提供信贷评级服务人士的操守准则》

6 《股份登记机构操守准则》

第 6 章：业务运作与常规

1 引言

2 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》

3 防止洗钱及恐怖分子资金筹集

4 电子交易及另类交易平台

5 《个人资料(私隐)条例》

6 合规及相关事宜

7 投保

第 7 章：在香港交易所的参与

1 导言

2 香港交易所

3 香港联合交易所有限公司( “ 联交所”)上市证券的交易

4 在联交所买卖的交易所买卖期权

5 期货合约交易

6 买卖及市场推广

第 8 章：企业融资及证监会的认可产品

1 有关上市的规则

2 收购及合并及股份回购

3 证监会的认可产品

第 9 章：市场失当行为及不当交易行为

1 在《证券及期货条例》下的市场失当行为

2 市场失当行为的后果

3 未获邀约的造访

4 不当交易手法

5 执法行动