卷二《证券规例》考试大纲

证券及期货从业员资格考试2018年10 月于内地举行。此次分享给大家的是卷二《证券规例》考试大纲。

第1章：监管架构

1、引言

2、《证券及期货条例》及相关规例

3、其他相关法例

4、证券及期货事务监察委员会(“证监会”)

5、其他相关监管当局

6、香港交易及结算所有限公司

7、《证券及期货条例》下的整体发牌制度

8、本温习手册所讨论的受规管活动类别

9、发牌要求一适当人选资格

10、企业管治及监管

11、向证监会提供资料

第2章：相关附属法例的规定

l、《证券及期货(财政资源)规则》

2、《证券及期货(客户证券)规则》

3、《证券及期货(客户款项)规则》

4、《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》

5、《证券及期货(备存纪录)规则》

6、《证券及期货(账目及审计)规则》

7、有关赔偿及保险的规则

9《证券及期货(场外衍生工具交易一汇报及备存纪录责任)规则》

《证券及期货(场外衍生工具交易一结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》

第3章：证券业务管理及监管

1、负责人员及主管人员的职责及责任

2、《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(“《操守准则》”)

3、《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》

4、买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所“)上市或买卖的证券的持牌人或注册人的《操守准则》的规定

5、防止洗钱及恐怖分子资金筹集

第4章：买卖于联交所交易的证券

1、香港证券市场的市场参与者

2、参与者资格及交易权

3、在联交所买卖的产品

4、交易机制及规则

5、短暂停牌、停牌、除牌及撤回上市

6、结算及交收服务

7、联交所纪律处分程序

8、交易费用

第5章：其他证券活动

1、核准介绍代理人

2、证券保证金融资

3、卖空

4、证券借贷

5、就证券提供意见

6、联网证券交易及就证券提供意见

7、另类交易平台

8、自动化交易服务

9、作出证券要约

10、跨境交易

第6章：交易所买卖的期权及场外衍生工具

A、交易所买卖的期权

1、引言

2、参与者类别及联通权

3、交易监察、持仓限额及申报规定

4、结算及按金

5、交收

B、场外衍生工具

6、发牌

7、持续要求

第7章：市场失当行为及不当交易手法

1、如何规管香港的市场失当行为

2、市场失当行为

3、市场失当行为的后果

4、未获邀约的造访

5、不当交易手法

6、《证监会纪律处分罚款指引》

7、执法行动